简介：<

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随着金融市场的不断发展，私募基金作为一种重要的投资方式，越来越受到投资者的青睐。私募基金备案的合规性自查是每个基金管理人必须面对的环节。本文将为您详细解析私募基金备案需要提供的合规性自查记录填写模板，助您轻松应对备案流程。

一、私募基金备案概述

私募基金备案是基金管理人向中国证券投资基金业协会进行的一项法定程序，旨在规范私募基金的市场准入，保障投资者的合法权益。备案过程中，基金管理人需提供一系列合规性自查记录，以证明其符合相关法律法规的要求。

二、私募基金备案合规性自查记录填写模板

1. 基本信息自查

- 基金管理人名称、注册地址、法定代表人等基本信息；

- 基金管理人的组织架构、股权结构等；

- 基金管理人的经营范围、业务资质等。

2. 基金产品自查

- 基金产品的名称、类型、规模、投资策略等；

- 基金产品的募集方式、投资者适当性管理等；

- 基金产品的风险揭示、信息披露等。

3. 内部控制自查

- 基金管理人的内部控制制度；

- 基金管理人的风险管理措施；

- 基金管理人的合规管理制度。

4. 人员资质自查

- 基金管理人的主要管理人员、投资经理等人员的资质证明；

- 基金管理人的员工培训、考核等制度；

- 基金管理人的合规培训、考核等制度。

5. 财务状况自查

- 基金管理人的财务报表；

- 基金管理人的资金管理情况；

- 基金管理人的费用支出情况。

6. 合规报告自查

- 基金管理人的合规报告；

- 基金管理人的合规自查报告；

- 基金管理人的合规整改报告。

三、填写合规性自查记录的注意事项

1. 确保信息的真实性、准确性；

2. 按照模板要求逐项填写，不得遗漏；

3. 注意字迹清晰，格式规范；

4. 提前准备相关证明材料，以备查验。

四、上海加喜财税为您办理私募基金备案

上海加喜财税专业团队致力于为私募基金管理人提供全方位的备案服务。我们熟悉私募基金备案的流程和合规要求，能够帮助您快速、准确地完成备案工作。以下是我们的服务优势：

1. 丰富的行业经验，熟悉政策法规；

2. 专业团队，一对一服务；

3. 高效快捷，确保备案顺利进行。

私募基金备案的合规性自查记录填写是基金管理人必须重视的一环。通过本文的详细解析，相信您已经对私募基金备案合规性自查记录填写模板有了更深入的了解。如果您在备案过程中遇到任何问题，欢迎咨询上海加喜财税，我们将竭诚为您服务。

结尾：

上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）为您提供私募基金备案一站式服务，包括合规性自查记录填写、备案材料准备、备案流程指导等。我们以专业的态度、高效的服务，助力您的私募基金备案工作顺利进行。选择加喜财税，让您的投资之路更加稳健！

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