随着我国金融市场的不断发展，股权类私募基金作为一种重要的投资工具，越来越受到投资者的青睐。在设立股权类私募基金的过程中，投资顾问的角色至关重要。本文将详细介绍股权类私募基金设立所需的投资顾问义务，以期为投资者提供参考。<

> 一、了解和评估投资需求

投资顾问在设立股权类私募基金时，首先要了解投资者的投资需求。这包括投资者的风险承受能力、投资目标、投资期限等。通过深入了解，投资顾问可以为投资者提供符合其需求的基金产品。

1. 调查投资者的背景信息

投资顾问需要调查投资者的职业、收入、资产状况等，以便了解其风险承受能力。

2. 分析投资者的投资目标

投资顾问应分析投资者的投资目标，如追求稳定收益、追求高收益等。

3. 确定投资期限

投资顾问需与投资者沟通，确定其投资期限，以便为投资者提供合适的基金产品。

二、制定投资策略

投资顾问在了解投资者需求后，需要制定相应的投资策略。这包括选择合适的投资标的、确定投资比例等。

1. 选择投资标的

投资顾问需根据投资者的需求，选择符合其投资目标的标的。

2. 确定投资比例

投资顾问应合理分配投资比例，确保投资组合的多样性。

3. 制定风险控制措施

投资顾问需制定风险控制措施，以降低投资风险。

三、进行尽职调查

投资顾问在设立股权类私募基金时，需要对潜在的投资标的进行尽职调查，以确保投资项目的合规性和可行性。

1. 调查标的公司的基本情况

投资顾问需了解标的公司的成立时间、经营范围、组织架构等。

2. 调查标的公司的财务状况

投资顾问需对标的公司的财务报表进行分析，评估其盈利能力和偿债能力。

3. 调查标的公司的法律合规性

投资顾问需调查标的公司的法律合规性，确保其符合相关法律法规。

四、进行投资决策

在完成尽职调查后，投资顾问需根据调查结果，进行投资决策。

1. 评估投资风险

投资顾问需对投资项目进行风险评估，确保投资决策的合理性。

2. 确定投资金额

投资顾问需根据投资者的资金状况和投资目标，确定投资金额。

3. 制定退出策略

投资顾问需制定合理的退出策略，以保障投资者的利益。

五、信息披露与合规管理

投资顾问在设立股权类私募基金过程中，需确保信息披露的及时性和合规性。

1. 及时披露投资信息

投资顾问需及时向投资者披露投资项目的相关信息，包括投资进度、收益情况等。

2. 遵守法律法规

投资顾问需遵守相关法律法规，确保投资行为的合规性。

3. 建立内部控制制度

投资顾问需建立内部控制制度，以防范投资风险。

六、持续跟踪与风险管理

投资顾问在设立股权类私募基金后，需持续跟踪投资项目，进行风险管理。

1. 定期评估投资业绩

投资顾问需定期评估投资项目的业绩，确保投资目标的实现。

2. 及时调整投资策略

投资顾问需根据市场变化和投资项目情况，及时调整投资策略。

3. 防范投资风险

投资顾问需密切关注投资风险，采取有效措施防范风险。

股权类私募基金设立过程中，投资顾问的义务和责任至关重要。本文从了解和评估投资需求、制定投资策略、进行尽职调查、进行投资决策、信息披露与合规管理、持续跟踪与风险管理等方面，详细阐述了投资顾问的义务。投资者在选择投资顾问时，应关注其专业能力、合规意识和风险管理能力。

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