一、明确监督目标<

1. 确定监督范围：在私募基金托管外包的流程中，合规性监督应涵盖基金设立、募集、投资、运作、清算等各个环节。

2. 明确监督内容：包括基金合同、基金募集说明书、基金托管协议等文件的合规性，以及基金运作过程中的信息披露、风险控制等方面的合规性。

3. 设定监督标准：依据相关法律法规、行业规范和基金合同约定，制定具体的合规性监督标准。

二、组建监督团队

1. 组建专业团队：由具备金融、法律、审计等专业背景的人员组成，确保监督工作的专业性和有效性。

2. 明确职责分工：根据团队成员的专业特长，明确各自在合规性监督工作中的职责和任务。

3. 建立沟通机制：确保团队成员之间的信息共享和协同工作，提高监督效率。

三、制定监督计划

1. 制定年度监督计划：根据基金运作周期和监管要求，制定年度合规性监督计划。

2. 制定专项监督计划：针对特定环节或问题，制定专项合规性监督计划。

3. 调整监督计划：根据实际情况和监管动态，适时调整监督计划。

四、实施现场检查

1. 确定检查对象：根据监督计划，确定需要实施现场检查的基金托管外包机构。

2. 制定检查方案：明确检查内容、方法和时间安排。

3. 开展现场检查：按照检查方案，对基金托管外包机构进行现场检查。

4. 整理检查结果：对检查过程中发现的问题进行记录和整理。

五、跟踪整改落实

1. 通知整改：对检查中发现的问题，及时通知基金托管外包机构进行整改。

2. 跟踪整改进度：定期跟踪整改进度，确保问题得到有效解决。

3. 评估整改效果：对整改效果进行评估，确保整改措施的有效性和合规性。

六、建立监督档案

1. 归档检查资料：将现场检查、整改通知、整改回复等相关资料进行归档。

2. 建立电子档案：利用信息化手段，建立电子合规性监督档案，方便查询和管理。

3. 定期更新档案：根据实际情况和监管要求，定期更新合规性监督档案。

七、持续改进监督工作

1. 总结经验教训：对合规性监督工作进行总结，分析存在的问题和不足，提出改进措施。

2. 加强培训：对监督团队成员进行专业培训，提高其业务水平和监督能力。

3. 完善监督机制：根据监管要求和市场变化，不断完善合规性监督机制。

结尾：上海加喜财税在办理私募基金托管外包的流程中，注重合规性监督的全面性和有效性。通过组建专业团队、制定监督计划、实施现场检查、跟踪整改落实、建立监督档案等环节，确保基金托管外包的合规性。公司不断优化服务流程，提高服务质量，为投资者提供安全、可靠的私募基金托管外包服务。

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