一、私募基金备案概述<

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私募基金备案是指私募基金管理人按照中国证监会的要求，将私募基金的基本信息、投资者信息、基金运作情况等向中国证监会及其派出机构进行登记和备案的过程。备案过程中，私募基金管理人需要提供一系列合规性自查记录，以确保基金运作的合法性和规范性。

二、私募基金备案需要提供的合规性自查记录

1. 公司基本信息自查

（1）公司设立文件及工商登记证明；

（2）公司章程及修改记录；

（3）公司营业执照；

（4）公司法定代表人、高级管理人员及主要股东的身份证件。

2. 基金合同自查

（1）基金合同文本；

（2）基金合同签订日期及签署人；

（3）基金合同变更记录。

3. 投资者适当性自查

（1）投资者适当性管理制度；

（2）投资者适当性评估流程；

（3）投资者适当性评估结果。

4. 基金募集自查

（1）基金募集说明书；

（2）基金募集方式及程序；

（3）基金募集期限及募集规模。

5. 基金运作自查

（1）基金投资策略及投资范围；

（2）基金投资决策流程；

（3）基金投资风险控制措施；

（4）基金信息披露制度。

6. 风险控制自查

（1）风险管理制度；

（2）风险控制流程；

（3）风险控制措施；

（4）风险控制效果评估。

7. 内部控制自查

（1）内部控制制度；

（2）内部控制流程；

（3）内部控制措施；

（4）内部控制效果评估。

三、合规性自查记录的重要性

合规性自查记录是私募基金备案的重要依据，有助于监管部门了解基金管理人的合规状况，确保基金运作的合法性和规范性。合规性自查记录也是投资者了解基金管理人合规状况的重要途径。

四、合规性自查记录的编制要求

1. 内容真实、准确、完整；

2. 格式规范，符合监管部门要求；

3. 逐项自查，确保无遗漏；

4. 自查记录应与实际情况相符。

五、合规性自查记录的审核

1. 基金管理人应自行审核自查记录的真实性、准确性和完整性；

2. 监管部门对自查记录进行抽查，确保基金管理人合规运作。

六、合规性自查记录的保存期限

私募基金备案后的合规性自查记录应保存至少10年。

七、私募基金备案合规性自查记录是基金管理人合规运作的重要保障。通过上述七个方面的自查，基金管理人可以确保基金运作的合法性和规范性，为投资者提供安全、可靠的基金产品。

结尾：

上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）在办理私募基金备案时，会根据上述合规性自查记录的要求，为客户提供专业的服务。我们不仅帮助客户准备齐全的自查记录，还提供合规性咨询、风险评估等服务，确保客户在备案过程中顺利通过监管部门的审核。

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