私募基金作为一种非公开募集资金的金融产品，近年来在我国金融市场发展迅速。随着监管政策的不断完善，私募基金公司在申请设立时需要经过严格的合规性审查。本文将详细介绍私募基金公司申请所需进行的合规性审查整改。<

一、公司章程审查

私募基金公司在申请设立时，首先需要提交公司章程。公司章程应明确公司的经营范围、组织机构、股权结构、管理团队等基本信息。审查人员将重点审查公司章程是否符合《公司法》及相关法律法规的要求，是否存在违反法律法规的条款。

二、注册资本审查

私募基金公司的注册资本是公司运营的基础。审查人员将核实注册资本的来源是否合法，是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。审查公司是否存在虚假出资、抽逃出资等违法行为。

三、股东及高级管理人员审查

私募基金公司的股东及高级管理人员是公司运营的关键。审查人员将审查股东及高级管理人员的背景、资质、信誉等，确保其符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的要求。特别是对法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）等关键岗位的人员，审查将更加严格。

四、经营范围审查

私募基金公司的经营范围应与其业务性质相符。审查人员将核实公司经营范围是否明确、合法，是否存在超出经营范围从事业务的情况。审查公司是否存在涉及非法集资、非法证券活动等违法行为。

五、内部控制制度审查

内部控制制度是私募基金公司规范运营的重要保障。审查人员将审查公司内部控制制度是否健全、有效，包括风险控制、信息披露、合规管理等。审查公司是否存在内部控制制度执行不到位、存在重大缺陷等问题。

六、财务状况审查

私募基金公司的财务状况是审查的重点之一。审查人员将审查公司的财务报表、审计报告等，核实公司财务状况是否真实、合法。审查公司是否存在财务造假、挪用资金等违法行为。

七、合规性审查

合规性审查是私募基金公司申请设立的关键环节。审查人员将审查公司是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关法律法规的要求，是否存在违规行为。包括但不限于：信息披露、投资者适当性管理、资金募集、投资运作等方面。

八、其他审查事项

除了上述审查事项外，审查人员还将关注以下方面：

1. 公司办公场所是否符合要求；

2. 公司业务系统是否安全、稳定；

3. 公司是否存在与其他金融机构、企业等存在利益冲突的情况。

上海加喜财税关于私募基金公司申请合规性审查整改的见解

上海加喜财税专业团队在私募基金公司申请过程中，积累了丰富的经验。我们深知合规性审查的重要性，因此提供以下见解：

1. 提前准备，确保所有材料齐全、真实；

2. 严格按照法律法规要求，完善公司内部控制制度；

3. 加强与监管部门的沟通，及时了解政策动态；

4. 选择专业机构进行审计、评估，确保财务状况真实可靠。

上海加喜财税（官网：https://www.chigupingtai.com）致力于为私募基金公司提供全方位的合规性审查整改服务，助力企业顺利通过监管审查，实现稳健发展。

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